Аудит ограничений на совершение операций с иностранными ценными бумагами

Команда практики консультировала клиента относительно регуляторных и валютных ограничений на совершение брокером операций с иностранными ценными бумагами в своих интересах и в интересах клиентов – физических лиц, граждан РФ.

Наши юристы проанализировали действующее валютное и контрсанкционное законодательство, а также регулирование брокерской и депозитарной деятельности российской финансовой организации в случае предоставления услуг брокера/депозитария по операциям с иностранными ценными бумагами российским клиентам с привлечением иностранных субброкеров и депозитариев, включая движение денежных средств по соответствующим счетам.

В результате такого анализа были выявлены как сделки, операции, которые ограничены действующим законодательством, так и те, которые, несмотря на множество ограничений, по-прежнему были доступны брокеру и его клиентам. Сложнейший правовой аудит на стыке валютного, банковского и контрсанкционного законодательства позволил клиенту структурировать оказание финансовых услуг в соответствии с действующим законодательством.