Вступление в силу требования о предоставлении в репозитарий информации о внебиржевых сделках с производными финансовыми инструментами

Юридическая компания «Пепеляев Групп» сообщает, что с 5ноября 2013г. стороны внебиржевых сделок с производными финансовыми инструментами, заключаемых на условиях генерального соглашения (единого договора), будут обязаны предоставлять сведения о таких сделках в Репозитарий. Нарушение данной обязанности влечет наложение административного штрафа, а также невозможность учитывать соответствующие обязательства сторон при ликвидационном неттинге.

В соответствии с п.6 ст.51.5 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» («Закон о рынке ценных бумаг») cтороны договора репо, договора, являющегося производным финансовым инструментом, заключенного не на организованных торгах, а также стороны договора иного вида, заключенного на условиях генерального соглашения (единого договора) («Регистрируемые договоры»), должны предоставлять информацию о таких договорах саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговой организации либо бирже («Репозитарий»). Репозитарий ведет реестры заключенных договоров и представляет их в Банк России.

В соответствии с рекомендациями ФСФР России («ФСФР»), изложенными в Письме от 08.11.2012 N 12-СХ-01/48238 «О предоставлении информации, необходимой для ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора)» («Письмо»), стороны Регистрируемых договоров обязаны предоставлять Репозитарию информацию о них, если таковые заключены не на организованных торгах на условиях, определенных генеральным соглашением (единым договором), которое:

· содержит отдельные условия, определенные примерными условиями договоров, утвержденных саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг и согласованных с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или разработанных (утвержденных) иностранными организациями, перечень которых утвержден федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг; либо

· содержит положение о том, что договоры (сделки), заключенные на условиях этого генерального соглашения (единого договора), представляют собой в совокупности единый договор между сторонами и что нарушение условий хотя бы одного из указанных договоров (сделок) является нарушением условий всех договоров (сделок), заключенных сторонами в рамках генерального соглашения (единого договора). При этом такое генеральное соглашение (единый договор) может быть составлено в любой форме.

Согласно п.7 Порядка ведения реестра Регистрируемых договоров и предоставления информации о них[1] («Порядок») контрагенты обязаны предоставить соответствующую информацию в Репозитарий не позднее трех рабочих дней с момента заключения, прекращения или исполнения Регистрируемого договора, если Порядком не предусмотрен иной срок. Согласно разъяснениям, изложенным в Письме, обязанность по предоставлению информации несет каждая из сторон Регистрируемого договора, даже если одна из них является нерезидентом.

В соответствии с п.2.2 Приказа данная обязанность сторон Регистрируемых договоров, заключенных после 11.08.2011 и до заключения договора об оказании репозитарных услуг, должна быть исполнена не позднее девяти месяцев с момента размещения на официальном сайте ФСФР (в настоящее время – Служба Банка России по Финансовым Рынкам, «СБРФР») информации о получении Уведомления или Сообщения Репозитария о намерениях осуществлять ведение реестра Регистрируемых договоров («Уведомление Репозитария», «Сообщение Репозитария»). Данная норма не подлежит применению, если обязательства из Регистрируемого договора были исполнены на дату предоставления информации. Предоставление информации о Регистрируемых договорах, заключенных до 11.08.2011, если обязательства из них не были исполнены на дату предоставления информации, является правом сторон (п.2.3 Приказа).

Предоставление сведений о Регистрируемых договорах регламентируется соответствующими положениями Порядка и внутренними документами Репозитария[2].

Согласно информации, размещенной на официальном сайте СБРФР 05.02.2013[3], Уведомление Репозитария было представлено в ФСФР со стороны НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» («НРД»), выразившим намерение осуществлять ведение реестра:

· отдельных видов Регистрируемых договоров, а именно:

o договоров репо;

o договоров, предусматривающих обязанность одной стороны передать валюту в собственность второй стороне и обязанность второй стороны принять и оплатить валюту, а также обязанность второй стороны передать валюту в собственность первой стороне и обязанность первой стороны принять и оплатить валюту (при этом такой договор не предусматривает иных обязанностей сторон по уплате и передаче валюты (денежных средств)) («Договор валютный своп»).

· не позднее 05.11.2013 – всех прочих видов Регистрируемых договоров. Согласно информации, размещенной на официальном сайте СБРФР 25.09.2013[4], НРД также выразил намерение ведения реестра всех Регистрируемых договоров с 01.10.2013.

В связи с истечением 05.11.2013 девятимесячного срока с момента размещения ФСФР информации о получении от НРД Уведомления Репозитария, стороны Регистрируемых договоров в соответствии с п.2.2 Приказа обязаны:

· до 05.11.2013 предоставить в Репозитарий сведения о договорах репо и Договорах валютный своп, заключенных после 11.08.2011 и до заключения договора с Репозитарием, если обязательства из них не были исполнены на дату предоставления соответствующей информации;

· с 05.11.2013 предоставлять в Репозитарий сведения о всех Регистрируемых договорах, если таковые не были предоставлены ранее;

· до 25.06.2014 предоставить в Репозитарий сведения о всех Регистрируемых договорах, заключенных после 11.08.2011 и до заключения договора с Репозитарием, если обязательства из них не были исполнены на дату предоставления соответствующей информации.

Обязанность сторон Регистрируемых договоров может быть исполнена направлением сведений иному (помимо НРД) лицу (саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговой организации или бирже), выполняющему функции Репозитария в соответствии с договором об оказании репозитарных услуг[5]. При этом, как следует из Условий оказания репозитарных услуг НРД, сведения о Регистрируемых договорах, заключенных с Банком России, должны направляться сторонами исключительно в Репозитарий НРД.

За нарушение обязанности по предоставлению в Репозитарий сведений о Регистрируемых договорах предусмотрены следующие санкции:

· Наложение административного наказания в виде штрафа за нарушение сроков предоставления информации о Регистрируемом договоре, в том числе за предоставление неполной и (или) недостоверной информации (п.4 ст.15.19 КоАП):

o на граждан - от одной тысячи до двух тысяч рублей;

o на юридических лиц - от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.

· Если информация о Регистрируемом договоре была получена Репозитарием после истечения предусмотренных сроков, соответствующие сведения не предоставляются им для проведения ликвидационного неттинга в случае несостоятельности (банкротства) одной из сторон договора (п.30 Порядка).

В случае несоответствия сведений в реестре Регистрируемых договоров сведениям, содержащимся в Регистрируемом договоре и (или) документах по такому договору, находящихся у сторон, определение нетто-обязательства при ликвидационном неттинге осуществляется на основании сведений, содержащихся в реестре Регистрируемых договоров (п.29 Порядка).

Помощь консультантов

Специалисты юридической компании «Пепеляев Групп» готовы оказать помощь по вопросам, возникающим на практике в связи с исполнением обязанности по предоставлению информации в регулирующие органы, а также привлечением к административной или иной ответственности за нарушение законодательства о рынке ценных бумаг и валютного законодательства, по принятию мер, направленных на недопущение указанных правонарушений.

Для получения дополнительной информации обращайтесь, пожалуйста:

[1] Утвержден Приказом ФСФР России от 28.12.2011 N 11-68/пз-н «Об утверждении Порядка ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра и информации из указанного реестра, а также представления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора) в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг» («Приказ»).

[2] Например, Условия оказания репозитарных услуг НКО ЗАО «Национальный Расчетный Депозитарий», утверждены Приказом НКО ЗАО «Национальный Расчетный Депозитарий» от 29.08.2013 N 165.

[3] http://www.fcsm.ru/ru/press/releases/index.php?id_3=8952&year_3=2013&month_3=2.

[4] http://www.fcsm.ru/ru/press/releases/index.php?id_3=9312&year_25=2013&month_25=9.

[5]В соответствии с информацией Департамента внешних и общественных связей банка России (http://www.cbr.ru/pw.aspx?file=/press/sbrfr/130930_130504sfr1.htm), с 01.10.2013 Репозитарием для всех видов Регистрируемых договоров может выступать не только НРД, но и ОАО «Санкт-Петербургская Биржа».