Загрузка...
14.05.2024
1 мин. на чтение

В конфликт интересов добавляют ясности

У Центробанка возникли вопросы к брокерам на фоне волны IPO: некоторые из них, по мнению регулятора, допускали нарушения. Например, участники рынка не учитывали информацию о конфликте интересов, заявила директор департамента инвестиционных финансовых посредников ЦБ Ольга Шишлянникова. Ее письмо опубликовала Национальная ассоциация участников фондового рынка.

По мнению ЦБ, конфликт интересов также возникал, когда брокер одновременно подавал собственную заявку и заявки клиентов при участии в одном и том же IPO. И претензии регулятора могут быть обоснованны, считает руководитель банковской и финансовой практики «Пепеляев Групп» Лидия Горшкова: «Конфликт интересов с точки зрения лицензионных требований к профучастникам — это такая священная корова. У профучастников есть право не предотвращать реализацию конфликта интересов только в том случае, если это не повлечет причинение убытков клиенту».

«Можно предположить, что в описанных Банком России случаях у инвесторов все-таки могли возникнуть убытки именно в связи с тем, что в результате определенных действий со стороны брокера бумаги могли приобретаться не на самых лучших условиях».

Источник: Коммерсантъ ФМ

Если Вы заметили ошибку или опечатку, выделите ее и нажмите CTRL+Q

Авторы

Лидия Горшкова
Руководитель банковской и финансовой практики
l.gorshkova@pgplaw.ru

Практики

Подписаться на рассылку

Вас также может заинтересовать

03.05.2024

Требования и перечень документов для получения средств со счетов типа «С» иностранного номинального держателя и иностранного платежного агента

16 апреля 2024 г. опубликованы Решения Совета директоров Банка России, которые устанавливают перечень сведений и документов...

12.04.2024

Причины отказов Правительственной комиссии в выплате дивидендов

Когда бизнес только столкнулся с необходимостью получения разрешения правительственной комиссии на выплату дивидендов, то...

02.04.2024

Расширение сферы деятельности дилера и форекс-дилера

23 марта 2024 г. был опубликован Федеральный закон № 50-ФЗ, которым предусмотрены изменения в деятельности дилеров и форекс-дилеров....

28.03.2024

Получение средств со счетов типа «С» иностранного номинального держателя и иностранного платежного агента

19 марта 2024 г. опубликован Указ Президента РФ № 198, который предусматривает возможность получения денежных средств со...