Загрузка...

Росфинмониторинг сформулировал признаки операций, видов и условий деятельности, наличие которых повышает риск признания этих операций (деятельности) легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма

15.09.2011
2 мин.
на чтение
Прочитать позже

Юридическая Компания «Пепеляев Групп» сообщает, что Федеральной службой по финансовому мониторингу выпущено Информационное письмо от 02.08.2011 № 17 «О признаках операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма».

Информационное письмо содержит 26 признаков операций, видов и условий деятельности, наличие которых повышает риск признания этих операций (деятельности) легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.

Так, повышенный риск возникает у нерезидентов Российской Федерации, лиц, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом исключительно через представителя, действующего по доверенности, у клиентов, которые зарегистрировались в качестве индивидуальных предпринимателей или юридических лиц менее года назад, участвуют в федеральных целевых программах или имеют долю госсобственности в своем уставном капитале.

Повышенному риску подвергаются любые операции, связанные с интенсивным оборотом наличности, организация и проведение азартных игр, реализация автомобилей, недвижимости, антиквариата, ювелирных изделий, туроператорская и турагентская деятельность и пр.

Составленный Росфинмониторингом перечень важен для организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, обязанными осуществлять финансовый мониторинг, это, в частности кредитные, страховые, лизинговые компании, профессиональные участники рынка ценных бумаг [1].

Перечень указанных Росфинмониторингом признаков открыт. Он может быть дополнен с учетом особенностей деятельности перечисленных организаций, а также специфики совершаемых операций (сделок).

Рекомендации:

Рекомендуем организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, а также иным лицам в соответствии с законом включить в свои правила внутреннего контроля приведенный Росфинмониторингом перечень, провести аудит подконтрольных операций и деятельности с учетом подходов Росфинмониторинга, сформулированных в данном письме. Следование позиции надзорного органа снижает риск привлечения к административной ответственности.

Специалисты «Пепеляев Групп» готовы оказать юридические услуги по вопросам антиотмывочного законодательства, валютного регулирования и валютного контроля, подготовки компаний, их должностных лиц и работников к проверкам, услуги по сопровождению проверок, представлению интересов компаний и их должностных лиц по делам об административных правонарушениях в административных и судебных органах.


[1] См.: Статья 5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». 

Для получения дополнительной информации обращайтесь, пожалуйста:

В Москве — к Елене Овчаровой, Руководителю группы Административно-правовой защиты бизнеса, по тел.: (495) 967-00-07 либо по e-mail; Наталии Травкиной, Ведущему юристу, по тел.: (495) 967-00-07 либо по e-mail

в Санкт-Петербурге – к Сергею Спасеннову, Партнеру, по тел.: (812) 640-60-10 либо по e-mail

Возврат к списку

Отправить статью

Для получения доступа к Обзорам судебной практики по налоговым спорам необходимо оформить подписку.

Год

30000 рублей + НДС

Подписаться
Я уже подписчик

Необходимо авторизоваться чтобы получить доступ

Авторизоваться

По вопросам подписки обращайтесь, пожалуйста, к Маргарите Завязочниковой
E-mail: m.zavyazochnikova@pgplaw.ru
Nел. +7 (495) 767 00 07

28.09.2022
Александр Виноградов в «Топ 100 директоров по персоналу»
28.09.2022
Елена Соколовская выступила на Антимонопольном форуме 2022
15.09.2022
Внесудебное урегулирование спора между двумя клиентами компании
15.09.2022
Сайт «Пепеляев Групп» признан лучшим среди российских юридических фирм
07.09.2022
Наталья Присекина рассказала на ВЭФ о Международном коммерческом арбитражном суд...
07.09.2022
«Пепеляев Групп» оказала правовую поддержку АО «КТК-Р» в ходе судебного разбират...
02.09.2022
Усиление IP-практики «Пепеляев Групп»
29.08.2022
Юристы «Пепеляев Групп» провели семинар для корейского бизнеса во Владивостоке