Об обязанности эмитента раскрывать сведения о замене держателя реестра владельцев ценных бумаг
Компания «Пепеляев Групп» информирует, что с 22 ноября 2016 г. вступает в силу Указание Банка России от 23.08.2016 N 4107-У "О порядке раскрытия (предоставления) информации эмитентом в случае замены держателя реестра владельцев ценных бумаг"*.
Напомним, что в соответствии со ст. 2 Федерального закона от 22.04.1996г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», эмитентом является юридическое лицо, исполнительный орган государственной власти, орган местного самоуправления, которые несут от своего имени или от имени публично-правового образования обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных этими ценными бумагами. Соответственно, спектр применения упомянутого выше Указания ЦБ РФ достаточно обширен и касается не только акционерных обществ. Понятие ценной бумаги закреплено в ст. 142 Гражданского кодекса РФ.
В настоящий момент раскрытие информации осуществляется по правилам, установленным Приказом ФСФР России от 23.12.2010 № 10-77/пз-н «Об утверждении Положения о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг».
Комментарий ПГ: Логично предположить, что установленные Приказом №10-77/пз-н правила об
обязанности публиковать в Интернете уведомления об изменении лица, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг, не будут применяться однако, из буквального прочтения Указания Банка России N 4107-У, данный вывод не следует.
Перечислим основные нововведения, следующие из Указания Банка России № 4107-У:
- В случае замены держателя реестра, эмитент обязан раскрыть информацию об этом в форме двух различных сообщений:
- о замене держателя реестра, со сроком раскрытия не позднее двух рабочих дней со дня заключения соответствующего договора на ведение реестра;
- о дате начала ведения реестра новым держателем реестра, со сроком раскрытия не позднее двух рабочих дней со дня начала ведения реестра новым держателем.
- Сообщения доводятся до сведения всех заинтересованных лиц (включая владельцев именных бездокументарных ценных бумаг эмитента (далее – владельцы ценных бумаг)) следующими способами:
- путем раскрытия в ленте новостей одного из аккредитованных информационных агентств (способ применим для всех эмитентов, а в обязательном порядке для тех из них, число владельцев ценных бумаг которых составляет более 50);
- путем предоставления соответствующих сообщений заказными письмами или вручением под подпись, в случае если иной способ предоставления (направления), если он предусмотрен правилами ведения реестра, не указан владельцами ценных бумаг (способ применим, на добровольной основе, к эмитентам, число владельцев ценных бумаг которых не превышает 50)
- Сообщение о замене держателя реестра должно содержать информацию об основаниях прекращения договора на ведение реестра, а также (если применимо) сведения об органе управления эмитента принявшем решение о прекращении договора. Заметим, что в Приказе № 10-77/пз-н такой детализации не предусматривалось.
О чем подумать, что сделать, на что обратить внимание:
Обращаем внимание, что нарушение рассмотренного порядка может повлечь наложение административного штрафа:
- на должностных лиц в размере от 30 до 50 тыс. руб. или дисквалификацию на срок от года до двух лет;
- на юридических лиц - от 700 тыс. до 1 млн. руб.
До момента предоставления официальных разъяснений регулятора, рекомендуется осуществлять раскрытие информации как в соответствии с Приказом № 10-77/пз-н, так и в соответствии с Указанием Банка России № 4107-У или же непосредственно обратиться за разъяснениями к регулятору.
Необходимо отслеживать и правильно рассчитывать сроки раскрытия, а также разработать проекты стандартных форм сообщений.
Помощь консультанта
Наши юристы смогут проконсультировать вас по различным вопросам корпоративного права, ответственности за их нарушение, а также способах устранения правонарушений.
-----
* Зарегистрировано в Минюсте России 07.11.2016 № 44255. опубликовано на официальном сайте Банка России 11.11.2016 г.
Если Вы заметили ошибку или опечатку, выделите ее и нажмите CTRL+Q
Наталья Белоус
Старший юрист
