Принят Закон, содержащий механизмы блокировки действий иностранных компаний, которые могут ставить под угрозу непрерывное и рациональное пользование недрами или объектами трансграничной газотранспортной инфраструктуры

Юридическая компания «Пепеляев Групп» сообщает, что 06.07.2022 Государственной Думой ФС РФ был принят Закон[1], предусматривающий механизм принудительного преобразования филиала (представительства) иностранной компании, деятельность которой связана с пользованием недрами, в российское общество с ограниченной ответственностью (ООО), и механизм ограничения прав иностранных инвесторов, участвующих в российском обществе, деятельность которого связана с пользованием недрами.

Закон нацелен на непрерывное и рациональное пользование недрами, сохранение стабильности в данной сфере[2]. 

В настоящее время Закон направлен на рассмотрение в Совет Федерации, после одобрения – будет направлен на подпись Президенту РФ.

Принудительное преобразование филиала (представительства) иностранной компании в российское ООО

Преобразование в российское ООО филиала (представительства) иностранного юридического лица возможно, если иностранное лицо соответствует всем перечисленным требованиям[3]: 

1. связанно с «недружественным» государством[4]; 
   
   
2. имеет не более 50 участников/акционеров;
   
   
3. не является публичной компанией, акции которой находятся в свободном обращении или торгуются на организованных торгах;
   
   
4. не менее чем 25% долей в уставном капитале (акций) иностранного лица принадлежат связанным с Россией лицам, а именно (далее - связанные с Россией лица):
• гражданам РФ; и/или
• российским юридическим лицам (если их контролирующими лицами либо лицами, распоряжающимися в совокупности прямо или косвенно не менее чем 25% голосов в высшем органе управления которых не являются иностранные лица, связанные с «недружественными» государствами); и/или
• юридическим лицам, находящимся под контролем[5] российского юридического лица, право прямо или косвенно распоряжаться не менее чем 25% голосов в высшем органе управления которого принадлежит РФ, субъекту РФ или гражданину РФ;
5. обладает правом (лицензией) на пользование недрами на территории РФ или владеет объектами трансграничной газотранспортной инфраструктуры на территории РФ.

Филиал (представительство) указанного иностранного лица может быть преобразован в российское ООО по решению суда с передачей такому ООО объектов гражданских прав, прав и обязанностей иностранного лица, связанных с ведением его деятельности на территории РФ[6]. 

При наличии у иностранного лица более одного филиала (представительства) на территории РФ такие филиалы (представительства) могут быть преобразованы в одно ООО[7]. 

Основанием для вынесения судом решения о преобразовании являются[8]: 

1. отказ (уклонение) иностранного лица от использования по целевому назначению принадлежащего ему имущества и (или) от управления принадлежащим ему имуществом в случае, если соответствующие действия (бездействие) привели или могут привести к полному или частичному прекращению деятельности филиала (представительства);
   
   
2. фактическое прекращение управления деятельностью филиала (представительства)[9]; 
   
   
3. принятие решения о ликвидации (упразднении) филиала (представительства); 
   
   
4. совершение иностранным лицом действий (бездействие), которые могут привести к прекращению или существенному затруднению деятельности филиала (представительства) по непрерывному и рациональному пользованию недрами или объектами трансграничной газотранспортной инфраструктуры на территории РФ[10]. 

Суд принимает решение на основании заявления[11]: 

• участников иностранного лица, являющихся связанными с Россией лицами и при этом владеющих в совокупности не менее 25% долей в уставном капитале (акций) иностранного лица; или
• единоличного исполнительного органа иностранного лица; или 
• последнего назначенного руководителя филиала (представительства).

Дела о преобразовании филиалов (представительств) в ООО рассматривает Арбитражный суд Московской области[12] по правилам АПК РФ и с особенностями, установленными Законом[13]. 

К заявлению о преобразовании филиала (представительства) должны быть приложены, помимо прочего, имеющиеся у заявителя данные о составе подлежащих передаче ООО[14]: 

• прав и обязанностей, вытекающих из деятельности филиала (представительства);
• объектов гражданских прав, использовавшихся в связи с деятельностью иностранного лица на территории РФ;
• иных обязательствах иностранного юридического лица.

Вопрос о принятии заявления о преобразовании к производству решается судом в день поступления заявления[15], а дело должно быть разрешено в течение месяца со дня принятия заявления[16]. По результатам рассмотрения дела суд принимает решение о преобразовании филиала (представительства) в ООО либо об отказе в удовлетворении заявления[17]. 

 До даты принятия судом решения о преобразовании иностранное лицо вправе обратиться в суд с ходатайством о прекращении производства по делу и обязательством возобновить и (или) продолжить деятельность иностранного лица на территории РФ. При поступлении такого ходатайства суд вправе отказать в преобразовании, если будут представлены убедительные доказательства совершения действий, направленных на устранение обстоятельств, послуживших основанием для подачи заявления[18]. 

Решение суда о преобразовании является основанием для регистрации образуемого ООО регистрирующим органом[19]. При этом в решении указываются необходимые для создания ООО данные, в том числе, размер уставного капитала, участники, содержание устава, единоличный исполнительный орган[20]. 

Права и обязанности, вытекающие из деятельности филиала (представительства), а также права на объекты гражданских прав, использовавшиеся в связи с деятельностью на территории РФ (с сохранением обременений), переходят к созданному ООО в порядке универсального правопреемства[21]. 

Лицензии и иная разрешительная документация, которая ранее использовалась при ведении хозяйственной деятельности иностранного лица и (или) его филиала (представительства) на территории РФ, переходят к образованному ООО в порядке правопреемства и подлежат обязательному переоформлению не позднее чем по истечении 12 месяцев со дня преобразования[22]. 

Если иностранные инвесторы, связанные с «недружественными» государствами, при преобразовании филиала (представительства) приобретают не менее 25% долей ООО, по заявлению участников ООО, владеющих в совокупности не менее 25% ООО, или единоличного исполнительного органа ООО, одновременно с распределением долей ООО суд может принять решение о приостановлении прав иностранных инвесторов, вытекающих из их участия в ООО, по основаниям, указанным ниже.

Ограничение прав иностранных инвесторов

Согласно Закону российское хозяйственное общество является «значимым», если[23]: 

• имеет не более 50 участников/акционеров; и
• не является публичным обществом, акции которого находятся в свободном обращении или торгуются на организованных торгах; и
• обладает лицензией на пользование недрами на территории РФ или обладает объектами трансграничной газотранспортной инфраструктуры на территории РФ. 

Такими «значимыми» обществами будут являться, в том числе, ООО, созданные путем преобразования филиалов (представительств) иностранных лиц.

В отношении иностранных инвесторов, которые связаны с «недружественными» государствами и распоряжаются в совокупности прямо или косвенно не менее чем 25% долей в уставном капитале (голосующих акций) или не менее чем 25% голосов в высшем органе управления «значимого» общества или имеют иную возможность осуществления предоставленного долями (акциями) такого общества права голоса[24] либо возможность фактически прекратить или существенно затруднить деятельность общества, судом может быть принято решение о приостановлении прав, вытекающих из их участия в обществе, при наличии следующих оснований[25]:  

1. отказ (уклонение) инвестора от добросовестного исполнения обязанностей и (или) от осуществления прав участника (акционера) значимого общества в случае, если такие действия (бездействие) привели или могут привести к нарушению бесперебойного функционирования общества;
   
   
2. совершение инвестором действий (бездействия), направленных на создание препятствий для управления значимым обществом или осуществления им обычной хозяйственной деятельности;
   
   
3. совершение инвестором иных действий (бездействия), которые могут привести к прекращению или приостановлению деятельности, ликвидации или банкротству общества[26]. 

Перечисленные действия (бездействие) могут стать основанием для принятия решения о приостановлении прав, если они совершены инвестором в период с 24 февраля по 31 декабря 2022 г. и прямо обусловлены принятием ограничительных мер в отношении граждан РФ, российских юридических лиц либо совершены без явного повода и (или) в отсутствие очевидных экономических причин (оснований)[27]. 

С заявлением о приостановлении прав в суд может обратиться[28]: 

• участник (акционер) или участники (акционеры), владеющие в совокупности не менее 25% долей в уставном капитале (акций) значимого общества;
• член совета директоров (наблюдательного совета) или единоличный исполнительный орган значимого общества.

Дела о приостановлении осуществления прав иностранных инвесторов, связанных с участием в значимых обществах, рассматривает Арбитражный суд Московской области по правилам АПК РФ и с особенностями, установленными Законом[29]. 

Вопрос о принятии заявления о приостановлении осуществления прав к производству решается судом в день поступления заявления. При этом указанное заявление подлежит рассмотрению судом не позднее чем в течение месяца со дня принятия судом заявления[30]. 

Суд может принять, в том числе, решению о приостановлении выплаты дивидендов/прибыли, приостановлении распоряжения долями общества[31]. 

Приостановление осуществления прав участия в значимых обществах устанавливается на срок, определенный решением суда, но не более чем по 31 декабря 2023 г. включительно[32]. 

Неприменение положений Закона к производству СПГ в рамках СРП

Указанные выше положения Закона о преобразование филиала (представительства) и об ограничении прав иностранных инвесторов не применяются к организациям, реализующим проекты по производству сжиженного природного газа, реализуемые в рамках соглашений о разделе продукции[33]. 

О чем подумать, что сделать

В связи с тем, что Закон с высокой степенью вероятности вступит в силу в ближайшее время, рекомендуем внимательно ознакомиться с его положениями и учесть их при планировании осуществления деятельности, связанной с пользованием недрами.

Рекомендуем иностранным юридическим лицам, которые обладают правом (лицензией) на пользование недрами на территории РФ или владеют объектами трансграничной газотранспортной инфраструктуры на территории РФ, проверять на регулярной основе, выполняются ли для них предусмотренные Законом условия, при выполнении которых: (i) к ним может быть применен механизм преобразования филиалов (представительств) в российское ООО; или (ii) действие их прав участия в российских обществах может быть приостановлено.

В случае возможности применения к иностранному юридическому лицу механизма преобразования филиалов (представительств) или механизма приостановки действия прав участия в российском обществе рекомендуем такому лицу во избежание указанного преобразования (приостановки действия прав участия) не совершать (прекратить совершение) тех действий (бездействия), которые являются основанием для вынесения судом решения о преобразовании филиалов (представительств) или решения о приостановке действия прав участия (например, действий, которые могут привести к прекращению деятельности, соответственно,  филиала/представительства или российского общества).

Участникам иностранного лица, которые вправе подать в суд заявление о преобразовании филиала (представительств) иностранного лица, рекомендуем оценивать (на регулярной основе) наличие обстоятельств, являющихся основанием для подачи такого заявления в суд, и в случае их наличия также оценивать целесообразность подачи данного заявления в суд. 

Участникам российских значимых общества, которые вправе подать в суд заявление о приостановке действия прав участия в таком обществе, рекомендуем оценивать (на регулярной основе) наличие обстоятельств, являющихся основанием для подачи такого заявления в суд, и в случае их наличия также оценивать целесообразность подачи данного заявления в суд.

Помощь консультанта

Специалисты «Пепеляев Групп» готовы оказать юридическую поддержку компаниям по вопросам, связанным с применением положений принятого Закона, в том числе:

• предоставить юридическую консультацию по вопросам применения положений Закона;
• оценить риски возможного применения механизма преобразования филиалов (представительств) или механизма приостановки действия прав участия, в том числе проверить наличие/отсутствие условий для подачи соответствующих заявлений в суд и оценить перспективы разрешения соответствующих дел в суде, и предложить способы минимизации указанных рисков (при их наличии);
• вести судебные дела о преобразовании филиалов (представительств), о приостановке действия прав участия;
• оказать помощь в переоформлении лицензий и иной разрешительной документации в случае принятия судом решения о преобразовании филиала (представительства) иностранного лица.

---

[1] https://sozd.duma.gov.ru/bill/1197674-7#bh_histras
[2] Подпункт 4 п. 3 ст. 6, подп. 3 п. 4 ст. 14 Закона; https://iz.ru/1360044/dmitrii-alekseev/sobstvennyi-interes-prava-inostrantcev-v-nedrorazrabotkakh-mogut-ogranichit-po-sudu
[3] Пункт 1 ч. 1 ст. 5, ч. 1 ст. 6 Закона
[4] Государством, которые совершает в отношении России, российских лиц недружественные действия (ч. 1 ст. 6 Закона). О наличии связи может свидетельствовать, в частности, то, что местом регистрации иностранного юридического лица, местом преимущественного ведения им хозяйственной деятельности или местом преимущественного извлечения им прибыли являются указанные государства либо что в состав участников (акционеров) такого лица входят лица, связанные с указанными государствами и в совокупности владеющие не менее 25 процентами долей в уставном капитале (голосующих акций) (ч. 2 ст. 6 Закона).
[5] В рамках Закона для определения факта наличия контроля применяются положения подп. 1-4 ч. 3 ст. 5 Федерального закона от 29.04.2008 № 57-ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства».
[6] Часть 1 ст. 6 Закона
[7] Часть 3 ст. 7 Закона
[8] Часть 3 ст. 6 Закона
[9] Управление считается прекращенным в том числе в случае, если руководитель филиала (представительства) в период после 24 февраля 2022 покинул территорию РФ или фактически прекратил осуществление своих полномочий (п. 2 ч. 3 ст. 6 Закона). 
[10] О наличии перечисленных оснований может свидетельствовать, в том числе, то обстоятельство, что в период после 24.02.2022 иностранное лицо или его участники/акционеры, связанные с «недружественными» государствами, в отсутствие для этого очевидных экономических причин: публично заявили о прекращении и/или приостановлении деятельности на территории РФ и допустили действия/бездействие, связанные с таким заявлением, включая неосуществление прав участника/акционера; расторгли договоры, имеющие существенное значение для осуществления деятельности по пользованию недрами или объектами трансграничной газотранспортной инфраструктуры на территории РФ; своими действиями/бездействием делают невозможной деятельность иностранного лица либо его филиала (представительства) в РФ или существенно ее затрудняют (ч. 4 ст. 6 Закона).
[11] Части 1 и 2 ст. 7 Закона
[12] Часть 1 ст. 8 Закона
[13] Часть 2 ст. 8 Закона
[14] Часть 7 ст. 8 Закона
[15] Часть 1 ст. 9 Закона
[16] Часть 1 ст. 11 Закона
[17] Часть 6 ст. 11 Закона
[18] Часть 7 ст. 11 Закона
[19] Часть 8 ст. 11 Закона
[20] Части 2, 3, 5, 6 ст. 12 Закона. По умолчанию в качестве первого единоличного исполнительного органа указывается один из действующих (последних назначенных) руководителей филиала (представительства). Участниками созданного ООО являются указанные в решении участники (акционеры) иностранного лица (ч. 1 ст. 13 Закона).
[21] Часть 9 ст. 12 Закона
[22] Часть 16 ст. 12 Закона. При этом до момента переоформления ООО имеет право осуществлять ведение деятельности на основании разрешительной документации и лицензий, предоставленных ранее иностранному лицу и (или) его филиалу (представительству). 
[23] Пункт 2 ч. 1 ст. 5 Закона
[24] По всей видимости, право должно включать не менее 25% голосов.
[25] Части 1 и 4 ст. 14 Закона
[26] О наличии перечисленных оснований может свидетельствовать, в частности, то обстоятельство, что в период после 24 февраля 2022 г. инвестор публично заявил о прекращении деятельности общества или своем участии в нем и допустил действия (бездействие), связанные с таким заявлением; расторг имеющие существенное значение для осуществления деятельности общества договоры или в отсутствие оснований прекратил или приостановил исполнение своих обязательств по таким договорам; совершил действия, направленные на соблюдение ограничительных мер, введенных «недружественными» государствами в отношении России, российских лиц. 
[27] Часть 6 ст. 14 Закона
[28] Часть 3 ст. 14 Закона
[29] Часть 1 ст. 15 Закона
[30] Часть 1 ст. 16, ч. 1 ст. 17 Закона
[31] Часть 1 ст. 18 Закона
[32] Ч. 8 ст. 18 Закона
[33] Ч. 3 ст. 19 Закона